瑞达基金发展不振,原总经理曝现任董事长李湧违规

商业 | 2022-08-23| 22

近日在抖音平台上,瑞达基金原总经理夏萌“意外;曝出现董事长李湧存在违规行为。

夏萌表示,在3月中旬上海疫情爆发初,根据规定,交易主管如果因为疫情的原因来不了公司,要通过外网登录进行交易的话,需向监管报备。但当时,公司董事长李湧认为“没必要,到时候再解释即可;。

夏萌时任瑞达基金总经理兼督察长,认为这属于重大违规,不仅向监管打了报告而且提出辞职。目前上海监管局已经介入并且处理。据悉,前不久监管对瑞达基金进行了现场检查。

除此之外,瑞达基金卷入多起劳动仲裁,而围绕现任董事长兼代任总经理李湧的争议也越来越多。

原总经理曝现任董事长李湧违规

夏萌是首位在抖音平台实名开设账号的公募基金总经理,“开设之初想宣传公司,后来就发一些个人的感想和观点。;

在8月16日发布了一条关于“什么是法的精神;视频中,他以自己所经历的事件举例,“3月份疫情严重,当时公司交易的主管,因为疫情原因来不了公司。照监管部门相关的意见,如果需要在家用外网来登录公司的网进行基金管理、进行交易的话,要向当地监管部门进行报备。如果不报备,这就叫重大违规。;

“但当时公司的董事长,现在的总经理,认为没必要,到时候向监管解释就可以。他强令交易的主管在家用外网来进行交易。;夏萌继续说道。

夏萌还表示,“当时我是据理力争。我认为是不合适的,因为交易是有时效性的,即便是报备也是来不及的,所以一定要有备岗在公司做交易。;

“我当时就给监管部门打了份报告,当天我就提出辞职,裸辞是维护了法制精神,也体现了我作为一个基金从业者,对于职业操守底线的坚持。;夏萌进一步说道。

夏萌表示,“不存在主动曝光,只是现身说法讲法治的精神,没想到会引发这么大的关注,相关材料3月份我已经给了上海局,我不是裁判者,不能判定这是不是违规,具体情况等上海监管局公布。;

资料显示,夏萌于2022年3月30日离任瑞达基金总经理一职。因当时找不到合适人选,夏萌继续担任督察长,又多干了一个月。据瑞达基金公告显示,夏萌离任总经理之后继续代任督察长,并在4月23日正式离任。而从夏萌过往的抖音视频中还可以看到,其在4月30日也发过一条视频,其中显示“今天是瑞达最后一天。;

李湧曾被弘毅远方基金董事会罢免

基金圈人士对李湧并不陌生,资料显示,李湧此前历任厦门信托计划部经理助理,厦信证券北京营业部副总经理,天同证券上海网上经纪业务部总经理,天同基金研究员,汇添富基金营销管理部总监、稽核监察部总监,鑫元基金董事、总经理,厦门银行资管总监兼理财中心总经理,上银基金副总经理,弘毅远方基金总经理。他于2020年9月加入瑞达基金。

在汇添富基金成立初期,他跟随林利军走过早期创业岁月。在汇添富,他历任营销管理部总监、稽核监察部总监。据曾与其接触过的人介绍道,他热情勤勉,头脑灵活,对工作尽职尽责。

从汇添富离职后,李湧流连于中小基金公司。他是鑫元基金首任总经理,他从2013年9月起担任总经理一职,直至2016年4月卸任。从鑫元基金离职后,李湧曾打算自己创业,曾申报个人系公募恒信基金,不过后来夭折。

2019年10月,李湧重返基金行业,并加入上银基金担任副总经理。在上银基金没待多久,2020年2月下旬,李湧从上银基金离职,两个月后加入弘毅远方基金,担任总经理、董事,并代任督察长。2020年5月23日,公司法人代表也变更为李湧。

李湧在弘毅远方的任职以不体面的方式收场。任职不到两个月,李湧被董事会免职,弘毅远方基金的股东代表通知李湧不再担任公司总经理职务,并安排人员强行收走李湧的办公电脑。

此外,弘毅远方基金通过邮件发出召开第一届董事会第十一次会议通知,议案为“免去李湧总经理(暨代任督察长)职务;及“聘任公司总经理(暨代任督察长);。

不过当时李湧认为,董事会会议召集程序及议案表决内容均违反公司章程,不仅向监管部门实名举报,且向法院提起诉讼。不过最终法院驳回上诉。

知情人士透露,李湧来到弘毅远方后,不外乎搞高压考核那一套,定一个不可能完成工作目标,完不成把人搞走,但弘毅远方的人大部分是联想的老人,大家集体向董事会反映情况,才把他除名了。

人员流失面临多起劳动纠纷

瑞达基金于2020年开业,当年底,首任总经理徐剑钧因个人原因离职。进入2021年之后,高管变动更加频繁。2021年7月,原督察长张恩源因个人原因离任,杨锴成为新任的督察长,但是仅仅不到4个月时间,到了2021年10月,杨锴也因个人原因离任。

值得一提的是,杨锴曾在上银基金与李湧共事,在李湧加盟瑞达基金之后,杨锴因个人原因离职。

瑞达基金作为行业内第二家期货系基金公司,由上市公司瑞达期货全资控股。成立之初,投研团队算不上豪华,但基本都是在公募基金从业多年的老兵。

夏萌是瑞达基金的筹备成员,他曾任中邮创业基金营销部副总经理,西部利得基金渠道总监;国融基金筹备组副组长。瑞达基金正式开业后,他先任常务副总经理,在首任总经理徐剑钧离职后,他转任总经理。

投决会副主任王磊具有公私募从业经验,曾就职于中邮创业基金、国金通用基金、长安基金。后曾担任北京千石创富资本管理有限公司投资研究部总经理、FOF 投资部总经理;东方园林投资中心总经理兼东方园林基金管理有限公司总经理。

风控总监郭晓帆历任嘉实基金研究部研究助理、交易部交易员;长安基金管理有限公司中央交易室副总经理(主持工作); 纽银梅隆西部基金管理有限公司交易部交易总监。

交易总监叶涛历任易方达基金管理有限 公司机构投资部研究员;上投摩根基金管理有限公司研究部高级研究员;申万菱信基金管理有限公司投资部基金经理助理;长江证券股份有限公司研究所金融工 程首席分析师;广发证券金融工程团队副主管;招商证券金融工程研究主管、首席分析师。

投资总监袁忠伟曾担任英大基金管理有限公司研究发展部副总经理、权益投资部总经理、基金经理。

据了解,瑞达基金成立初期共有约30名员工,目前人员流失严重,仅剩19人。投研团队仅有3人,包括一名基金经理。另据记者了解,上周监管还对瑞达基金进行了现场检查。

“公司目前面临的四五起劳动仲裁,都是先直接开除,然后再组织材料应对仲裁。比如强行解除量化总监叶涛的合同,明明说好是按劳动法接触,给予赔偿,当天晚却莫名突然变卦,要求当晚走OA强行解除,并要求中后台配合其消除指纹、删除邮箱等工作,夸张到什么程度呢?直至凌晨1点,依然还让综管打电话通知公司OA流程节点的人过OA。;知情人士透露。

高开低走,规模萎缩

瑞达基金成立于2020年3月,注册资本为1亿元人民币,为瑞达期货100%持股子公司,是继南华基金后第二家期货系公募基金。股东瑞达期货是首家A股IPO预披露的期货公司,资管能力在业内有口皆碑。成立初期希望立足衍生品将是瑞达基金未来发展的重要方向。该公司将利用自身优势,力图在商品ETF上有所作为。

在巅峰时期,瑞达基金管理规模近5亿,不过目前缩水至1.41亿元。Wind数据显示,2021年末资产规模为2.90亿元,今年二季度末仅为1.41亿元,减少超50%。

而股东方瑞达期货在公募基金业有些水土不服。据知情人士透露,首任总经理徐剑钧离职的原因,竟是股东方无法接受他不打卡。而在夏萌向股东方上报李湧违规操作后,股东方坚持认为这是人事斗争,并没有介入处理。

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